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证监会宣布本年度立法任务规划 涉证券、私募基金、期货等

发布时间:2019-03-20 14:53:27;;来源:

3月20日讯 据证监会消息,证监会近日印发2019年度立法工作计划,拟制定、修改规章类立法项目28件,涉及证券投资基金销售管理、私募投资基金监管、期货交易所管理等,其中13件力争年内出台。

目前,立法工作计划正有序执行中,《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》已正式发布施行。

此外,证监会还将配合全国人大做好《证券法》《公司法》修改、《期货法》制定等工作;配合国务院做好《私募投资基金管理暂行条例》《上市公司监督管理条例》制定等工作;配合有关司法机关做好相关证券期货领域司法解释立法工作;结合科创板试点注册制和《证券法》修订,梳理、完善现有规章、规范性文件等制度规则体系。

28件规章类立法项目:

(一)增强资本市场对提高关键核心技术创新能力的服务水平,制定《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》。

(二)推进资本市场改革发展,力争年内公开发布《股权众筹试点管理办法》《上市公司实施员工持股计划管理办法》《合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》,加快推进《非上市公众公司监督管理办法》修订工作。

(三)规范市场主体行为,完善市场机制,力争年内完成《证券期货市场评论信息管理暂行办法》《证券经纪业务管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《期货公司监督管理办法》《债券质押式回购交易管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》的制定、修改;

抓紧研究并择机出台《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司业务牌照管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券基金投资咨询业务管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》。

(四)深入推进依法行政,研究制定《证券期货市场监督管理措施实施程序规定》《证券期货违法行为行政处罚办法》。

(五)加强金融风险防范,强化内部控制建设,力争年内完成《期货交易所管理办法》修订工作,持续推进《指数管理办法》《证券登记结算管理办法》《证券结算风险基金管理办法》《证券基金经营机构内部控制管理办法》《期货公司子公司管理办法》立法进程。

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